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NEWARK-
En dos acciones separadas, el Buró
de Valores de Nueva Jersey (New Jersey Bureau
of Securities NJBOS) hoy revocó las
registración a dos agentes que defraudaron
a inversionistas de la tercera edad de aproximadamente
$1.4 millones de dólares ofreciéndoles
inversiones ficticias y luego usando los
fondos invertidos para pagar por gastos
personales.
El
BOS ordenó a los agentes Hudson Etienne
Sr. de Union , N.J, .y Jeffrey Southard
de Pittsgrove, N.J, . a pagar restitución
a sus víctimas y también les
impuso multas civiles.
La orden de revocación efectivamente
prohíbe a ambos Etienne y Southard
de trabajar, en cualquier capacidad, en
la industria de valores de Nueva Jersey.
"Estos
agentes de finanzas robaron la confianza
de los inversores de la tercera edad para
su beneficio personal. Nosotros investigaremos
a los criminales de delitos sin violencia
que quebrantar nuestras leyes y regularizaciones
de valores y los haremos responsables por
sus hechos" dijo la Fiscal General
Anne Milgram.
"Las
personas de la tercera edad son constantemente
el blanco de las estafas de inversión
porque han establecido fondos a través
de los años y tienen dinero para
invertir" dijo Amy Kopleton Jefe Interina
del NJBOS "Especialmente en estos días
de dificultad financiera, la promesa de
altos rendimientos son muy atractivos, pero
los inversionistas deben siempre ponerse
en contacto con el Buró para comprobar
si la persona o las inversiones que ofrecen
están registradas en Nueva Jersey"
Etienne,
mientras estaba empleado en New England
Securities, ofreció a una viuda una
garantía del 20 al 23 por ciento
de tasa de rendimiento anual a través
de una inversión en un fideicomiso
de bienes raíces que no existía.
La viuda invirtió $100,000 con Etienne,
con la intención de usar la inversión
para pagar por los estudios de universidad
de sus bisnietos.
New
England Securities no sabía lo que
Etienne estaba haciendo y no está
envuelta en el fraude. Etienne voluntariamente
resignó de New England Securities
en 2005 y estaba registrado como un agente
empleado por otra firma de corretaje.
La viuda invirtió $100,000 dólares
con Etienne a mediados del 2003 y se suponía
que iba a recibir $24,000 dólares
en pago anual representando los beneficios
de su inversión. Etienne le pagó
$22,000 dólares al final del 2004,
pero un cheque por $26,000 mandado al principio
del 2005 fue rehusado por no haber fondos
suficientes.
La
Fiscal General Milgram le dio las gracias
al Departamento de Policía de Roselle
Park por mandar la queja, que recibió
de la viuda, al NJBOS para investigarla.
Southard
ofreció a inversionistas un "Ohio
bond" que no existía. Southard
dijo que su cuñado en Ohio podía
comprar el bono, y de esa manera los inversionistas
no tenían que pagar impuestos .Él
dijo que el bono tenía una garantía
de retorno entre el 6 y el 11 por ciento.
Southard
ofreció el bono a través de
su compañía, JDBAC Financial.
El cometió el fraude cuando hacía
las visitas de rutina de su clientela. Los
clientes le dijeron que querían una
inversión moderada para fundar su
retiros, suplementar su seguro social y
proveer dinero para su nietos.
Southard
usó los fondos invertidos para sus
gastos personales, incluyendo $236,678 en
escuelas privadas para sus cinco hijos;
$270,142 para su hipoteca; $58,334 en pagos
de autos; $87,000 en cobros ATM, y $36,175
en compras con tarjeta de débito.
Southard
fue un agente de Gunn Allen Financial desde
el 2003 hasta el 2008 y fue despedido durante
una investigación interna. Él
trabajó como agente para Ameriprise
Financial Services desde 1997 hasta el 2003
y resignó durante una investigación
interna.
Las
víctimas de Southard fueron clientes
suyos mientras él estaba empleado
en estas dos firmas financieras. Él,
con decepción, usó el membrete
de correspondencia de Ameriprise para hacer
creer a los inversionistas que el "Ohio
bond" que no existía, era una
inversión legítima.
Southard
defraudó a 16 clientes aproximadamente
de $1.3 millones de dólares durante
un periodo de seis años.
El
investigador William Hoeflin dirigió
la investigación del Buró
de Etienne. Si alguien tiene información
adicional acerca de la venta de valores
sin registración vendidas por Etienne,
por favor, póngase en contacto con
el investigador Hoefling llamando al 973-504-3613.
Rudy
Bassman, Investigador Supervisor, dirigió
la investigación de Southard, con
asistencia de la Abogado Investigadora Pamela
M. Geraghty y el Interno Legal Sean Wilke.
Se
puede poner en contacto con el NJBOS, gratis
si llama desde Nueva Jersey, llamando al
1-877-I-INVEST (1-877-446-8378) o fuera
de Nueva Jersey: 973-504-3600. El sitio
web del Buró es: www.njsecurities.gov
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