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NEWARK-
La fiscal General Anne Milgram anunció
hoy que investigadores del Buró de
Valores de Nueva Jersey (New Jersey Bureau
of Securities por su sigla NJBOS) confiscaron
los archivos y las computadoras de una compañía
de inversiones ubicada en Fanwood que fue
acusada de defraudar a los inversionistas
y que un individuo sin registración
la operaba.
Se
estima que por lo menos 80 inversionistas
perdieron cerca de $15 millones de dólares
que invirtieron con Anthony Lucchetto Jr.,
dueño de Serafino Holdings, L.L.C.
En vez de invertir el dinero en Commercial
Bridge Loans para proyectos de construcción,
se alega que Lucchetto y Serafino Holdings
pusieron la mayoría del dinero de
los inversionistas en un fondo que terminó
siendo una intriga Ponzi.
El
Buró de Valores que puso una demanda
en contra de Lucchetto y Serafino Holdings
el miércoles por infracción
de las leyes de Valores, pidió y
obtuvo el apruebo de la corte para congelar
los bienes de Lucchetto y de la compañía
y para confiscar los archivos y las computadoras.
“
Los demandados ganaron la confianza de sus
víctimas ofreciéndole buenos
retornos de sus inversiones, que nunca se
actualizaron, y luego esencialmente robaron
el dinero que los inversionistas habían
ganado con el sudor de sus frentes”,
dijo la Fiscal General Milgram. “Esta
conducta es imperdonable, particularmente
en tiempos económicos difíciles.
Estamos comprometidos a hacerlos responsable
por lo hecho”.
El
Estado está pidiendo restitución
para los consumidores y determinará
que bienes tienen los demandados después
de revisar los archivos. El Estado también
está pidiendo prohibir permanentemente
que Lucchetto trabaje en la industria de
inversiones en Nueva Jersey, y contribución
de multas civiles.
Las
siete quejas del estado fichadas en la Corte
Superior del Estado en el Condado de Union,
alegan que Lucchetto y Serafino Holding
quebrantaron la ley del Estado de Valores,
por lo siguiente:
-
Empleando un aparato, intriga o artificio
para defraudar;
-
Haciendo falsas y engañosas declaraciones
y/o escondiendo factores;
-
Envolviendose en fraude o engaño
en la oferta, venta y compra de valores;
-
Actuando como un agente sin estar registrado;
-
Empleando agentes sin estar registrados;
y
- Vendiendo
valores sin estar registrados.
“Generalmente,
cada persona que vende valores en este estado,
y cada valor mismo, tiene que registrarse
con el Buró de Valores de Nueva Jersey”,
dijo Amy Kopleton, Director Interino del
Buró. “Antes de invertir,
inversionistas pueden ponerse en contacto
con el Buró para ver si los individuos
y los valores están registrados propiamente”
Anteriormente
Luchetto se había registrado con
el Buró como agente y asesor de inversiones
pero no estaba registrado al tiempo de estas
alegadas actividades. Se alega que él
le dijo a los inversionistas que las inversiones
eran 99% seguras y que recibirían
el 6.5% de interés cada trimestre
como retorno.
Los
investigadores del Buró han identificado
hasta hoy una pareja y tres individuos que
colectivamente invirtieron cerca de $700,000
con los demandados. Uno de estos inversionistas
le ha dicho a los investigadores que Lucchetto
dijo que 80 personas invirtieron un total
de $15 millones con él.
En
un correo electrónico mandado el
pasado enero, Lucchetto escribió
que él transfirió los fondos
invertidos a Agape World, lo que terminó
ser una intriga Ponzi. Una intriga Ponzi
es una operación fraudulenta que
paga retorno a los inversionistas con su
mismo dinero o dinero pagado por subsecuentes
inversionistas y no por las ganancias generadas.
Rudolph
G.Bassement, Jefe de Implementación
del Buró, condujo la investigación
en este caso. El estado está representado
por la Delegada del Fiscal General Victoria
A. Manning.
Se
puede poner en contacto con el Buró
de Valores llamando al número gratis
1-877-446-8378 o fuera
de Nueva Jersey llamando al 973-504-3600.
El sitio web del Buró es: www.njsecutities.gov
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