NEWARK-
La fiscal General Paula T. Dow hoy anunció
que una compañía de valores
ubicada en Illinois ha sido multada $10,000
por el Buró de Valores de Nueva Jersey
(por su sigla en inglés NJBOS) por
no supervisar de una manera adecuada a dos
empleados en su oficina de Bric en Nueva
Jersey.
Regal
Securities permitió que sus empleados
Kenneth D. Franlin y Michael J. Kelly hicieran
inversiones para consumidores cuando ninguno
de los dos estaba registrado con el NJBOS
como la ley lo requiere de los agentes.
En el 2005 y 2006, Franklin condujo aproximadamente
495 transacciones y Kelly hizo aproximadamente
60 de parte de inversionistas, cuando ambos
no estaban registrados.
“
Las firmas de finanzas tiene que ejercer
la supervisión apropiada de sus empleados
y asegurarse que los representantes estén
registrados una cosa fundamental para proteger
a los clientes”, dijo la Fiscal General
Dow.” El Buró continuará
vigilando estas obligaciones de parte de
los inversionistas de Nueva Jersey”
Franklin
anteriormente pagó una multa civil
de $21,000 dólares al NJBOS y Kelly
pagó $10,000 por actuar sin registración.
“Dar
dinero que se ha ganado con trabajo a una
persona que no está registrada es
tomar un riesgo innecesario,” dijo
Marc B. Minor, Jefe del NJBOS. “El
Buró de Valores dentro de la oficina
del Fiscal General continuará diligentemente
implementado nuestras leyes de protección
para los inversionistas”.
Marc anotó que Regal Securities ha
puesto ahora un sistema de vigilancia computarizado
para mejor supervisar a sus empleados.
Se
puede poner en contacto con el Buró
de Valores llamando al número gratis
1-877-Invest (1-877-446-8378)
o fuera de nueva Jersey al 973-504-3600.
El sitio web del Buró es: www.njsecurities.gov
### |
