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NEWARK-
La Fiscal General Paula T. Dowd, a través
del Buró de Valores ha impuesto $75,000
dólares en multas civiles a una compañía
de negocios -corretaje por no supervisar
a sus agentes los cuales no mantuvieron
los archivos y documentos debidamente.
La multa fue puesta en contra The Investment
Center Inc., una agencia de negociantes-corredores
localizada en Bedminster, porque no supervisaron
apropiadamente a Dominic Vricella, el ex
manager de su sucursal Marlton; y a un agente
de la oficina Anthony Faiola. Vricella y
Faiola también eran principales,
no reportados, de la North Shore Investment
Group, LLC. Diez inversionistas sufrieron
pérdidas después de invertir
un total de $1.6 millones de dólares
a través de Vricella y Faiola. Cinco
de esos inversionistas eran clientes de
la oficina de la sucursal Marlton de la
Investment Center Inc.e invirtieron en la
North Shore Group sin saber que Vricella
y Faiola eran principales de ésta.
En
su investigación, el Buró
de Valores encontró que The Investment
Center Inc., por lo menos en tres ocasiones
del 2002 al 2004, condujo auditorias que
descubrieron deficiencias y violaciones
de sus reglas de supervisión y procedimientos
en el Investment Center Inc, incluyendo
materiales para vender, tarjetas de negocios
y correos electrónicos que no habían
sido aprobados. La Ley de Uniformidad de
Valores de Nueva Jersey requiere que un
comerciante-corredor razonablemente supervise
a sus agentes para que cumplan con sus regularizaciones
y procedimientos, y estas deficiencias tendrían
que haberle dado señales para hacer
una auditoria mas minuciosa y la examinación
de las computadoras de la oficina de la
sucursal Marlton.
Apesar de amonestar a los agentes, The Investment
Center Inc. nunca examinó las computadoras
de la oficina de Marlton para más
evidencia o actividades exteriores, y nunca
instituyó ningún procedimiento
para la inspección de las tales.
Además, The Investment Center Inc.
permitió a Vricella operar la oficina
de la sucursal de Marlton hasta Diciembre
del 206 mientras investigaba el asunto.
“Si
los inversionistas hubieran sabido que Vricella
y Faiola se beneficiarían personalmente
cuando dirigiendo el dinero a una compañía
que secretamente controlaban, puede ser
que los inversionistas lo hubieran re considerado,”dijo
la Fiscal General Paula T. Dowd. “Pero
los inversionistas nunca tuvieron esta oportunidad
porque The Investment Center Inc., no supervisó
a sus empleados en la oficina de la sucursal
Marlton.”
El
Buró de Valores había tomado
acciones disciplinarias previamente en contra
de Vricella y Faiola. El Buró revocó
la registración de corredor de Vricella
y le impuso $100,000 dólares de multa
civil, con $85,000 dólares suspendidos.
El Buró prohibió a Fiola hacer
negocios de valores en el estado y le impuso
$150,000 dólares en multas civiles,
con $120, 000 del total, suspendido. En
otra prosecución criminal, Faiola
admitió culpabilidad de fraude de
valores. Él también pagó
$125,000 dólares en restitución
en una demanda civil.
La
investigación del Buró además
descubrió que The Investment Center
Inc. cerró cuatro oficinas de sus
sucursales entre Mayo del 2005 y Mayo del
2007 pero no aseguró los archivos
con los documentos de los inversionistas
antes de cerrarlas.
“Queremos
hacerlo perfectamente claro que descuidos
de una firma de inversión que no
incluye apropiada supervisión de
la tecnología cotidiana como discos
de computadoras y correos electrónicos,
es inadecuado”, dijo Marc B. Minor,
Jefe del Buró de Valores de Nueva
Jersey. “Guardar archivos y comunicaciones
electrónicas es fundamental en una
oficina moderna y no incluirlo como parte
de cumplir con la supervisión, no
es una examinación significativa
de la sucursal,”
The
Investment Center Inc. cooperó con
los investigadores del Buró y ha
actualizado su política y procedimientos
para cumplir con los requisitos bajo la
Ley de Uniformidad de Valores de Nueva Jersey
y las regularizaciones pertinentes. La compañía
entró en una Orden de Consentimiento
para acordar el caso. Para ver la orden
de consentimiento vaya a www.njpublicsafety.com
y pulse en View
Consent Order pdf
“Una
información completa es vital para
los inversionistas. No reportar información
esencial añade un riesgo innecesario
en el ambiente de inseguridad del mercado
de hoy. Nuestro Buró continuará
vigorosamente en pos de aquellos que intentan
engañar a los inversionistas de Nueva
Jersey,” dijo Thomas R. Calcagni,
Director Interino de la División
de Asuntos del Consumidor de Nueva Jersey.
Los
investigadores fueron la Delegada del Jefe
del Buró Amy Kopleton, el Jefe de
Implementación del Buró Rudolph
Bassman, el Supervisor Investigador Michael
McElgunn, y el Investigador Isaac Reyes.
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