NEWARK-La
Oficina del Fiscal General y el Buró
de Valores han puesto una demanda en contra
de Carr Miller Capital LLC de Marlton y
tres de sus directores porque se alega que
usaron una confabulación Ponzi y
otros medios para defraudar a los inversionistas
de más de $40 millones.
Everett
Charles Ford Miller, de 41 años de
edad, Presidente de Carr Miller Capital
y Ryan Jude Carr, de 34 años de edad
y Brian Patrick Carr, de 39 años
de edad, primos y empleados de Carr Miller
Capital, están nombrados como demandados
en la Demanda del Estado de nueve cargos.
La demanda, puesta en la Corte Superior
del Estado en Newark, alega que los demandados
violaron numerosas leyes de Nueva Jersey
de Uniformidad de Valores cometiendo fraude,
mezclando los fondos, y vendiendo valores
sin estar registrados.
El Juez Kenneth Levy ayer aprobó
el congelamiento de los bienes de Miller
y sus compañías, y el nombramiento
de un administrador que va a observar y
controlar los bienes. El juez también
aprobó la nominación de un
fiscal supervisor a los Carr y a otro demandado
nominal. Los bienes no se pueden mover o
transferir sin la aprobación del
fiscal supervisor.
La
queja del estado pide restitución
para los inversionistas, repartición
de las ganancias y la imposición
de multas civiles.
En otra acción relacionada, el Buró
de Valores ayer revocó la registración
de Consejero de Inversiones y o de exenciones
de Carr Miller Capital, Capital Markets
Advisory, LLC, Miller, Brian Carr and Ryan
Carr, eficazmente eliminandolos de la industria
de valores del estado.
“Cargamos
que estos demandados operaron una confabulación
Ponzi para enriquecerse a costa de los inversionistas,”dijo
la Fiscal General Paula T. Dow. “En
vez de invertir los fondos para producir
retornos altos de interés como prometido,
alegamos que los demandados gastaron el
dinero que los inversionistas ganaron con
tanto trabajo, en lujos personales y amenidades”
Como
está detallado en los primeros cuatro
cargos de la Demanda del estado, los demandados
mintieron y no declararon hechos importantes
cuando trataron con los inversionistas y
también usaron los fondos sin autorización.
La
investigación del Buró descubrió
que $13.5 millones del dinero de los inversionistas
fueron usados para una NJ Devil´s
sky box en el Prudencial Center de Newark,
para comprarse autos, vacaciones de lujo,
compras y comidas, entre otras cosas. Unos
$16 millones fueron puesto en varios fondos
de riesgo alto, bienes raíces compañías
de cines, y una operación de petroleo
y gas, entre otras operaciones sin autorización
o sin decirselo a los inversionistas.
Carr
Miller Capital ofreció pagarés
de nueve meses que supuestamente proveería
retorno de entre el 10% y el 15% anualmente.
Se le dijo a algunos inversionistas que
podían renovar sus pagarés
por otros términos de nueve meses
adicionales o que recibirían el pago
al final del término. Aproximadamente
$8 millones de los $40 millones se les mandó
a los inversionistas como pago de “interés”,
cuando en realidad, era el capital de inversionistas
nuevos que era usado para continuar la confabulación
Ponzi operando.
“Estos
demandados operaron una clásica confabulación
Ponzi, usando fondos de nuevos inversionistas
para pagar los inversionistas previos, todo
en un atento de perpetuar la decepción,”dijo
Thomas R. Calcagni Director Interino de
la División de Asuntos del Consumidor.
“El interés prometido de retorno
era demasiado bueno para ser verdad y así
terminó el caso”
Los
valores ofrecidos por los demandados no
estaban registradas para venta en Nueva
Jersey y Ryan Miller no estaba registrado
para actuar como agente, como se alega en
los cargos V y IV de la queja de la Demanda
del estado.
“Valores
sin registrar e individuos sin registración
tienen que ser una inmediata alerta para
los inversionistas” dijo Marc B. Minor,
Jefe del Buró de Valores de Nueva
Jersey. “El Buró es un recurso
que los inversionistas pueden usar para
hacer la diligencia debida para decidir
que clase de inversiones y con quién
deben invertir.”
Minor
añadió que si saben de cualquier
valor o individuo operando en Nueva Jersey
que no estén registrados deben reportarse
al Buró para investigarlos. Se puede
poner en contacto con el Buró de
Valores llamando al número gratis
desde Nueva Jersey 1-866-I-INVEST
(1-866-446-8378) o fuera de Nueva Jersey
llamando al 973-504-3600.
Invitamos al público que visite la
web del Buró yendo a: www.njsecurities.gov
Inversionistas
por todo el país fueron solicitados
por los demandados, y otros reguladores
de inversiones de otros estado proveyeron
información y asistencia a los investigadores
de Nueva Jersey y al personal legal. Cualquiera
que invirtió con Carr Miller o que
tiene información acerca de esta
firma, le aconsejamos que se ponga en contacto
con el Buró.
Los Delegados del Fiscal General Anna M.
Lascurain, Jefe de la Sección the
Prosecución de Fraude para el Consumidor,
así como Victoria Manning y Stacy-Ann
Davy representaron al estado en este asunto.
La Supervisora de Investigación Arlene
Ferris Waks y la Investigadora Rosemary
Gonzalez condujeron la investigación.
Fueron asistidas por el Capitán Richard
Osieja de Mountainside, N.J., del Departamento
de Policía, y también el Departamento
de Valores de Arkansas y la División
de Valores de Texas.
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