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Día 21 de Diciembre del 2010

Office of The Attorney General
- Paula T. Dow, Fiscal General

División de Asuntos del Consumidor
- Thomas R. Calcagni, Director

Buró de Valores
- Marc B. Minor, Jefe

Oficina de
Información Pública:

Jeff Lamm
973-504-6327
Información para
los ciudadanos:

609-292-4925

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La Oficina del Fiscal General pone una demanda en contra de un firma de inversiones del Sur de Nueva Jersey porque se alega que defraudaron a los inversionistas de $40 millones de dólares

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Si quiere ver la Demanda del estado (en inglés)
por favor pulse en
View Summary Order

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NEWARK-La Oficina del Fiscal General y el Buró de Valores han puesto una demanda en contra de Carr Miller Capital LLC de Marlton y tres de sus directores porque se alega que usaron una confabulación Ponzi y otros medios para defraudar a los inversionistas de más de $40 millones.

Everett Charles Ford Miller, de 41 años de edad, Presidente de Carr Miller Capital y Ryan Jude Carr, de 34 años de edad y Brian Patrick Carr, de 39 años de edad, primos y empleados de Carr Miller Capital, están nombrados como demandados en la Demanda del Estado de nueve cargos. La demanda, puesta en la Corte Superior del Estado en Newark, alega que los demandados violaron numerosas leyes de Nueva Jersey de Uniformidad de Valores cometiendo fraude, mezclando los fondos, y vendiendo valores sin estar registrados.

El Juez Kenneth Levy ayer aprobó el congelamiento de los bienes de Miller y sus compañías, y el nombramiento de un administrador que va a observar y controlar los bienes. El juez también aprobó la nominación de un fiscal supervisor a los Carr y a otro demandado nominal. Los bienes no se pueden mover o transferir sin la aprobación del fiscal supervisor.

La queja del estado pide restitución para los inversionistas, repartición de las ganancias y la imposición de multas civiles.
En otra acción relacionada, el Buró de Valores ayer revocó la registración de Consejero de Inversiones y o de exenciones de Carr Miller Capital, Capital Markets Advisory, LLC, Miller, Brian Carr and Ryan Carr, eficazmente eliminandolos de la industria de valores del estado.

“Cargamos que estos demandados operaron una confabulación Ponzi para enriquecerse a costa de los inversionistas,”dijo la Fiscal General Paula T. Dow. “En vez de invertir los fondos para producir retornos altos de interés como prometido, alegamos que los demandados gastaron el dinero que los inversionistas ganaron con tanto trabajo, en lujos personales y amenidades”

Como está detallado en los primeros cuatro cargos de la Demanda del estado, los demandados mintieron y no declararon hechos importantes cuando trataron con los inversionistas y también usaron los fondos sin autorización.

La investigación del Buró descubrió que $13.5 millones del dinero de los inversionistas fueron usados para una NJ Devil´s sky box en el Prudencial Center de Newark, para comprarse autos, vacaciones de lujo, compras y comidas, entre otras cosas. Unos $16 millones fueron puesto en varios fondos de riesgo alto, bienes raíces compañías de cines, y una operación de petroleo y gas, entre otras operaciones sin autorización o sin decirselo a los inversionistas.

Carr Miller Capital ofreció pagarés de nueve meses que supuestamente proveería retorno de entre el 10% y el 15% anualmente. Se le dijo a algunos inversionistas que podían renovar sus pagarés por otros términos de nueve meses adicionales o que recibirían el pago al final del término. Aproximadamente $8 millones de los $40 millones se les mandó a los inversionistas como pago de “interés”, cuando en realidad, era el capital de inversionistas nuevos que era usado para continuar la confabulación Ponzi operando.

“Estos demandados operaron una clásica confabulación Ponzi, usando fondos de nuevos inversionistas para pagar los inversionistas previos, todo en un atento de perpetuar la decepción,”dijo Thomas R. Calcagni Director Interino de la División de Asuntos del Consumidor. “El interés prometido de retorno era demasiado bueno para ser verdad y así terminó el caso”

Los valores ofrecidos por los demandados no estaban registradas para venta en Nueva Jersey y Ryan Miller no estaba registrado para actuar como agente, como se alega en los cargos V y IV de la queja de la Demanda del estado.

“Valores sin registrar e individuos sin registración tienen que ser una inmediata alerta para los inversionistas” dijo Marc B. Minor, Jefe del Buró de Valores de Nueva Jersey. “El Buró es un recurso que los inversionistas pueden usar para hacer la diligencia debida para decidir que clase de inversiones y con quién deben invertir.”

Minor añadió que si saben de cualquier valor o individuo operando en Nueva Jersey que no estén registrados deben reportarse al Buró para investigarlos. Se puede poner en contacto con el Buró de Valores llamando al número gratis desde Nueva Jersey 1-866-I-INVEST (1-866-446-8378) o fuera de Nueva Jersey llamando al 973-504-3600. Invitamos al público que visite la web del Buró yendo a: www.njsecurities.gov

Inversionistas por todo el país fueron solicitados por los demandados, y otros reguladores de inversiones de otros estado proveyeron información y asistencia a los investigadores de Nueva Jersey y al personal legal. Cualquiera que invirtió con Carr Miller o que tiene información acerca de esta firma, le aconsejamos que se ponga en contacto con el Buró.
Los Delegados del Fiscal General Anna M. Lascurain, Jefe de la Sección the Prosecución de Fraude para el Consumidor, así como Victoria Manning y Stacy-Ann Davy representaron al estado en este asunto. La Supervisora de Investigación Arlene Ferris Waks y la Investigadora Rosemary Gonzalez condujeron la investigación. Fueron asistidas por el Capitán Richard Osieja de Mountainside, N.J., del Departamento de Policía, y también el Departamento de Valores de Arkansas y la División de Valores de Texas.

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