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TRENTON
- La Fiscal General Paula T. Dow y el Director
de Justicia Criminal Stephen J. Taylor informaron
que un hombre del condado de Bergen fue
sentenciado a prisión por defraudar
a inversionistas mediante la venta de acciones
no registradas en su compañía
de fabricación de herraduras y por
apropiarse indebidamente de los fondos de
los inversionistas para su uso personal.
Cientos de inversionistas perdieron cerca
de $ 1.7 millones de dólares.
Según el director Taylor, Samuel
M. Serritella, de 66 años, de Garfield,
fue sentenciado a 9 años de prisión
al comparecer ante el juez de la Corte Superior
Patrick J. Roma en el condado de Bergen.
Asimismo aceptó una orden de consentimiento
para pagar $1.7 millones dólares
en restitución a los inversionistas
que defraudó.
Serritella,
se declaró culpable por cometer fraude
en valores en segundo grado el 25 de octubre
pasado, después que un jurado investigado
formuló los cargos el 23 de marzo.
La investigación fue conducida por
el Buró de valores de New Jersey
y la Division de Justicia Criminal.
“Cuando
los trabajadores que residen en New Jersey
efectúan sus inversiones para la
jubilación o para una educación
universitaria de sus hijos, merecen nada
menos que un acuerdo justo y honesto ",
dijo la Fiscal General Dow. " Tenemos
una alta prioridad en proteger a los inversionistas
mediante la persecución a los estafadores
como el señor Serritella", indicó
Dow.
"El
señor Serritella mintió a
los inversionistas y se apropió indebidamente
de sus fondos ", dijo el director Taylor.
"La División de Justicia Criminal
continuará trabajando de la mano
con el Buró de Valores para enviar
a la cárcel a operadores deshonestos
como este acusado”, precisó
Taylor.
El
Vice Fiscal Francine S. Ehrenberg se encargó
de este caso en representación de
la División de Justicia Criminal.
Serritella,
fue presidente, jefe ejecutivo de finanzas
y presidente de la Internacional Surfacing
Inc., con sede en la calle 5 de Erie en
Garfield. Entre febrero de 2002 y mayo de
2008, Serritella obtuvo aproximadamente
$ 1.7 millones de dólares de 300
inversionistas mediante la venta de las
acciones de Internacional Surfacing. Las
acciones no fueron registradas en el Buró
de Valores como lo requiere la ley, y Serritella
no estuvo registrado como agente autorizado
de venta de valores en New Jersey.
La mayoría de los inversionistas
eran de New Jersey, y muchos de ellos eran
agentes de policía y bomberos. Serritella,
dijo que su compañía se dedicó
a la fabricación de herraduras terapéuticas
con una capa de relleno de caucho. Mantuvo
conferencias y le dijo a los inversionistas
que ellos podían podían entrar
a la planta baja para la compra de acciones
de una empresa que planeó abrirlo
al público. Serritella también
le dijo a un grupo de inversionistas durante
una reunión en un hotel que entre
los clientes de la empresa figuraba el Príncipe
de Dubai quien compraba los zapatos para
sus camellos. También afirmó
falsamente que estaban siendo utilizados
por los competidores olímpicos y
se utilizarían en los Juegos Olímpicos
en Atenas, Grecia
La
investigación reveló que Serritella
malgastó más de $ 350,000
de los fondos de los inversionistas para
pagar sus gastos personales. A pesar que
algunos fondos fueron utilizados en gastos
para poner en marcha la empresa, incluidos
el alquiler de un edificio y el pago de
salarios, nunca se compró el equipo
y las herramientas necesarias para la fabricación
de herraduras.
Serritella, depositó los fondos de
los inversionistas en varias cuentas bancarias
que él controlaba. Usó cheques
para sí mismo, pudo retirar dinero
en efectivo de los cajeros automáticos,
pagar las cuentas de sus tarjetas de crédito,
e hizo compras con tarjetas con fondos de
los inversionitas. Usó los fondos
para pagar las facturas de avión
y hotel, las facturas de licores, y costos
médicos. También utilizó
los fondos de inversionistas para realizar
préstamos personales a sus amigos
por un total de $ 64.000 dólares.
La
investigación reveló que Serritella
malgastó más de $ 350,000
de los fondos de los inversionistas para
pagar sus gastos personales. A pesar que
algunos fondos fueron utilizados en gastos
para poner en marcha la empresa, incluidos
el alquiler de un edificio y el pago de
salarios, nunca se compró el equipo
y las herramientas necesarias para la fabricación
de herraduras.
Serritella depositó los fondos de
los inversionistas en varias cuentas bancarias
que él controlaba. Usó cheques
para sí mismo, pudo retirar dinero
en efectivo de los cajeros automáticos,
pagar las cuentas de sus tarjetas de crédito,
e hizo compras con tarjetas con fondos de
los inversionitas.Usó los fondos
para pagar las facturas de avión
y hotel, las facturas de licores, y costos
médicos. También utilizó
los fondos de inversionistas para realizar
préstamos personales a sus amigos
por un total de $ 64.000 dólares.
En
el momento en que Serritella fue inicialmente
acusado por una denuncia en julio de 2009,
el Jefe del Buró de Valores Jefe
Marc B. Minor dictó una orden estableciendo
una multa de $ 20.000 dólares en
contra de Serritella por violar la Ley de
Valores de New Jersey. El Jefe de la Oficina
determinó que Serritella cometió
fraude de valores y vendió los valores
sin tener un registro como un agente registrado.
El Jefe de la Oficina Minor señaló
que cualquiera persona que se dedique a
la venta de valores en el Estado debe estar
registrada en la Oficina de Valores de New
Jersey. En muchos casos, los valores también
deben ser registrados antes que se puede
ofrecer a los inversionistas Minor, Instó
a los inversionistas consultar con el Buró
de Valores antes de invertir y ver si los
valores y la persona están registrados.
Pueden comunicarse con el Buró de
Valores al número gratuito
1-877-I-INVEST (1-877-446-8378)
o desde fuera de New Jersey al 973-504-3600.
Tambien pueden visitar la Pagina Web: www.njsecurities.gov
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