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NEWARK-
La Oficina del Fiscal General a través
de su Buró de Valores ha firmado
una Orden de Consentimiento final que requiere
que UBS recompre los valores de subastas
de tasas (auction-rate securities o ARS)
de los consumidores de Nueva Jersey para
resolver alegaciones que los agentes de
valores de la firma vendieron las ARS sin
declarar los riesgos del mercado de estos.
Bajo
los términos del acuerdo, UBS Securities
LLC y UBS Financial Services, Inc., han
acordado recomprar $1.5 billones de dólares
de las ARS vendidas a los inversionistas
de Nueva Jersey. Aunque comercializadas
y vendidas a inversionistas como inversiones
seguras, líquidas y de dinero en
efectivo, las ARS son en realidad inversiones
de largo tiempo sujetas a un proceso complejo
de subasta que falló en el 2008,
revelando falta de liquidez y más
bajas tasas de interés de las que
prometieron a los inversionistas.
Este
es el octavo acuerdo que el Buró
ha acordado con las firmas que vendieron
ARS a los inversionistas de Nueva Jersey.
Más de $2.5 billones de dólares
de estos bienes han sido recomprados por
las firmas, bajo los términos del
acuerdo.
“
Los inversionistas sufrieron porque estas
firmas no revelaron los riesgos conocidos
,” dijo la Fiscal General Paula T.
Dow. “Revelación de información
importante para los inversionistas es la
ley y necesario para que los consumidores
hagan una decisión bien informada
cuando invierten el dinero ganado con el
sudor de sus frentes”
“
Continuaremos supervisando la industria
de inversiones en Nueva Jersey, para asegurarnos
que cumplen con las leyes de nuestro estado,”
dijo el Director Interino de la División
de Asuntos del Consumidor Thomas R. Calcagni.
Estamos preparados para actuar, como hemos
hecho en este asunto, para proteger a los
inversionistas cuando nuestras leyes no
se siguen”
“El
Buró de Valores continuará
pidiendo alivio para los inversionistas
a los que se vendieron estos productos improcedentes
y sin liquidez,” dijo Marc B. Minor,
Jefe del Buró de Valores (BOS) de
Nueva Jersey. “Los reguladores de
valores de los estados continúan
trabajando juntos para proteger a los inversionistas
atrapados por las ARS y demandar responsabilidad
de las firmas que han violado las leyes
de protección de inversiones del
estado.”
La
Orden también requiere que UBS pague
$3, 790,487 dólares en multas civiles
a Nueva Jersey. Esta cantidad representa
la parte pro rateada que le pertenece al
estado bajo un acuerdo del destacamento
de múltiples estados de los reguladores
formado por la North American Securities
Administration Association o NASAA (Asociación
de Administración de Valores de América
del Norte).
Durante
la investigación, los reguladores
descubrieron que los agentes de valores
de UBS no informaron adecuadamente a los
clientes de los riesgos asociados con la
compra de ARS, o la participación
de la firma en crear demandas falsas cuando
las subastas decayeron.
La
investigación en el papel de UBS
en la venta de estos valores es parte de
un esfuerzo por l os estados para tratar
los problemas en conexión de las
inversiones de ARS. Al principio del 2008,
las oficinas de los estados empezaron a
recibir quejas de inversionistas de todo
el país. Como resultado, 12 estados,
incluyendo Nueva Jersey, formaron un destacamento
especial para investigar si ciertas firmas
de Wall Street habían sistemáticamente
engañado a los inversionistas en
los valores de subasta de tasas.
La
Orden de Consentimiento declara los descubrimientos
y conclusiones por el BOS y los términos
a los que se acordaron previamente como
principio.
El
Abogado Investigador Peter C. Cole del BOS
encabezó los esfuerzos en asegurar
de parte de Nueva Jersey este acuerdo y
en proteger a los inversionistas del Estado
Jardin.
Se
puede poner en contacto con el Buró
de Valores llamando a la línea gratis-si
llama desde Nueva Jersey : 1-866-I-Invest
(1-866-446-8378) o fuera de Nueva Jersey
973-504-3600. El sitio
web del Buró es: www.njsecurities.gov
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