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NEWARK-
La División de Asuntos del Consumidor
de Nueva Jersey, a través de su Buró
de Valores, ha firmado una Orden de Consentimiento
final que requiere que Goldman, Sachs &
Co. (“Goldman Sachs”) y Well
Fargo Investment, Inc., recompre los auction
rate securities (ARS) de los clientes de
Nueva Jersey para resolver las alegaciones
que la firma vendió ARS sin declarar
los riesgos conocidos del mercado de éste.
Aunque
vendidas a los inversionistas como inversiones
seguras, liquidas y de dinero en efectivo,
ARS fueron en realidad inversiones de largo
tiempo sujetas a un proceso complicado de
subastas que falló en el 2008, revelando
iliquidez y tasas de intereses más
bajas que las prometidas a los inversionistas.
Bajo
los términos del acuerdo, Goldman
Sachs ha recomprado $25.5 millones de ARS
vendidas a los inversionistas de Nueva Jersey.
Goldman Sachs también pagará
$959,794 en multas civiles al Estado. Como
parte de su descubrimiento, el Buró
determinó que Goldman Sachs no supervisó
y entrenó adecuadamente a sus agentes
de ventas para asegurarse que todos los
clientes de la firma estaban alerta del
mecanismo del mercado de auction rate y
de la iliquidez de los ARS. Además
Goldman Sachs nunca les dijo a sus clientes
el incremento de riesgo de poseer o comprar
ARS aún cuando la firma estaba bien
informada de la creciente tensión
del mercado de ARS.
Well
Fargo Investments ha recomprado $1.37 millones
de ARS que vendió a inversionistas
al por menor en el Estado. El Buró
descubrió, entre otras cosas, que
Well Fargo Investments no entrenó
y supervisó adecuadamente a sus agentes
que mercadeaban los ARS.
“El
fallo de estas firmas de revelar los riesgos
sabidos, últimamente dañaron
a los inversionistas que compraron auction
rate valores,” dijo la Fiscal General
Paula T. Dow. “Las leyes del Estado
requieren que toda la información
importante se le presente a los inversionistas
particularmente cuando el dinero ganado
con el sudor de sus frentes está
en riesgo”
Estas
dos Órdenes de Consentimiento representan
el 11º y 12º acuerdo que el Buró
de Valores ha acordado con firmas que han
vendido ARS a los inversionistas de Nueva
Jersey. Hasta el día de hoy más
de $2.8 billones de estos bienes han sido
recomprados u ofrecidos para recompra de
los inversionistas de Nueva Jersey como
parte del acuerdo con las firmas que mercadearon
y vendieron estos productos.
“Decepción
o encubrimiento de datos importantes por
las firmas de inversiones y sus empleados
no se puede tolerar,” dijo Thomas
R. Calcagni, Director Interino de la División
de Asuntos del Consumidor. “ Un contrato
honesto empieza con clara y completa declaración
de los riesgos a los presuntos inversionistas”
La
investigación del papel de Goldman
Sachs y Well Fargo Investments, en la venta
de estos valores es parte de un esfuerzo
de los estados para confrontar estos problemas
en relación a las inversiones de
ARS. Al principio del 2008, oficinas estatales
empezaron a recibir quejas de inversionistas
de todo el país. Como resultado,
12 estados, incluyendo Nueva Jersey, formaron
un destacamento especial para investigar
si ciertas firmas de Wall Street sistemáticamente
engañaron a los inversionistas cuando
los pusieron en auction rate securities.
“Los
inversionistas se confrontan con muchas
opciones complejas y el proceso de hacer
la decisión apropiada puede ser muy
difícil. Los que ofrecen estos productos
de inversiones están obligados legalmente
a revelar todas los términos y condiciones
importantes, para que los presuntos inversionistas
hagan una decisión bien informada,”
dijo Amy Kopleton Jefe Interina del Buró
de Valores. “Los reguladores de valores
de los estados continuaran trabajando juntos
para hacer responsables a aquellas firmas
que no revelaron tal información.”
El Abogado Investigador del Buró
de Valores Peter C. Cole encabezó
los esfuerzos de Nueva Jersey asegurando
los acuerdos con los inversionistas del
Estado Jardín.
Puede
ponerse en contacto con el Buró de
Valores llamando gratis -si llama desde
Nueva Jersey- al: 1-866-I-INVEST
(1-866-446-8378) o fuera de Nueva Jersey
al 973-504-3600. Puede
visitar el website del Buró:www.njsecurities.gov.
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