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NEWARK-
El Banco Spirito Santo, S.A. (“BES”),
un banco basado en Lisboa, y uno de sus
afiliados, Espirito Santo e Comercial de
Lisboa, Inc., un transmisor de dinero actualmente
licenciado por el Departamento de Banca
y Seguros de Nueva Jersey, ha acordado a
pagar $1.9 millones en multas civiles para
resolver la investigación del Buró
de Valores de Nueva Jersey, parte de la
División de Asuntos del Consumidor,
que alega que los bancos violaron las Leyes
de Uniformidad de Valores del Estado.
El
Buró descubrió que BES, sus
afiliados y empleados presuntamente vendieron
u ofrecieron de venta valores, bonos y otras
inversiones a los clientes en Nueva Jersey
a través de solicitaciones por teléfono
y correos. Los agentes y representantes
de BES haciendo estas solicitaciones no
estaban registrados con el Buró de
Valores de N.J. como está prescrito
por la ley. Además, BES, sus afiliados
y empleados dieron asesoramiento de inversiones
sin tener la registración apropiada.
Bajo
los términos del acuerdo, BES, ofrecerá
recisión de los valores que vendió
a los inversionistas de Nueva Jersey. Hay
un estimado de 1,393 inversionistas afectados
en Nueva Jersey.
“Nuestra
Ley de Uniformidad de Valores está
designada para proteger a los inversionistas
y esperamos acatamiento de la ley,”
dijo la Fiscal General Paula T. Dow.
Algunos
de los clientes de BES alegan que no recibieron
declaraciones ciertas y completas acerca
de las inversiones que compraron cuando
fueron contactados por los agentes y representantes
sin registración de BES. Los clientes
reportaron que se les dijo que las inversiones
estaban garantizadas o que no iban a perder
valor.
BES
condujo una revisión interna propia
de sus operaciones y ésta cooperó
con la investigación del Buró.
BES ha modificado desde entonces sus prácticas
de negocios.
“Hemos
visto que muchos inversionistas han sido
perjudicados por firmas operando fuera de
nuestras leyes de registración, ofreciendo
valores sin estar registrados,”dijo
el Director Interino de la División
de Asuntos del Consumidor Thomas R. Calcagni
. “ Nadie debe dar el dinero ganado
con el sudor de su frente antes de verificar
si ambos, el agente y el valor, están
registrados.”
Se
puede poner en contacto con el Buró
de Valores llamando - gratis desde Nueva
Jersey- al 1-866-I-INVEST
(1-866-446-8378) o fuera de Nueva Jersey
al: 973-504-3600. La website
es: www.njsecurities.gov
“Los reguladores del Estado son la
primera valla de defensa para proteger a
los inversionistas,” dijo Amy Kopleton,
Jefe Interina del Buró. “Como
este caso demuestra, iremos más allá
de las fronteras del Estado o dónde
sea que el caso nos lleve, cuando concierne
a los inversionistas de Nueva Jersey.”
El Jefe de Implementación del Buró
Rudolph G. Bassman y la Abogada /Investigadora
Sylvia Kolankiewicz encabezaron la investigación
en este asunto. La Delegada del Fiscal General
Anna M. Lascurain, Jefe de la Sección
de Prosecución de Fraude de Valores,
y los Delegados del Fiscal General Victoria
A. Manning y Paul E. Minnefor, representaron
al Buró.
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