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NEWARK-El
Buró de Valores de la División
de Asuntos del Consumidor finalizó
su acciones administrativas en contra de
dos consejeros de finanzas, los cuales en
el 2008 fueron negados registración
por el Buró de Valores y de trabajar
en Nueva Jersey en la industria de valores.
La Orden negando a los agentes y representantes
de inversiones sus registraciones fue presentada
después que la investigación
del Buró de Valores descubrió
que los fondos de una cliente mayor de edad
y de una organización sin fines de
lucro que ella había establecido
fueron malversados.
John
Edward Mullins y Katheleen María
Mullins, marido y mujer de Margate, N.J.,
fueron evaluados respectivamente por multas
civiles de $40,000 y $18,000, bajo los términos
de las Órdenes Administrativas de
Consentimiento con el Buró de Valores.
Se le ha prohibido también a John
Mullins de trabajar en la industria de valores
del estado. Katheleen Mullins acordó
a no aplicar o actuar como representante
de asesora de finanzas, y cualquier registración
de agente en el futuro será restringida
a un acuerdo de supervisión estricta.
“Hacemos
responsables a los profesionales de valores
por sus fechorías. Aquellos que crean
que pueden defraudar a los inversionistas
y enriquecerse a su costa, descubrirán
lo equivocado que están,” dijo
la Fiscal General Paula T. Dow.
Loa
Mullins se convirtieron en los fideicomisarios
de una fundación sin fines de lucro
creada por la difunta Esther C. Weil, una
patrocinadora del Kimmel Center for the
Performing Arts of Philadelphia y de la
Choral Arts Society. Ambos Mullins trabajaron
en la oficina de Morgan Stanley en Northfield,
N.J., desde Junio del 2002 a Agosto del
2006, cuando fueron despedidos por violar
las políticas de la compañía.
Como
dice la Orden Administrativa de Consentimiento
de John Mullins, en el 2006 cuando Weil
de 95 años de edad se puso gravemente
enferma, los Mullins:
-
Cargaron a la cuenta de la Foundation´s
Morgan Stanley $16,500, lo que incluye
la compra de regalos certificados en la
cantidad de $5,500 de Boy´s Department
Store y $11,000 de Four Seasons Hotel
and Resorts, la mayoría de lo cual
fue para beneficios de John y Katheleen
Mullins, incluyendo el uso de $4,000 de
los regalos certificados de Four Seasons
para unas vacaciones en Londres, Inglaterra;
-
Convirtieron $375,000 de los bienes de
Weil para uso personal; y
- Cargaron
a la cuenta de la Fundación de
Weil $1,634 para comprar 23 botellas de
Beringer Private Reserve Cabernet en la
Morton´s Steakhouse en Atlantic
City.
“Los
inversionistas mayores de edad son el blanco
de los estafadores porque con frecuencia
están aislados, confían más
en la gente, y tienen una considerable cantidad
de bienes que han acumulado durante los
años,” dijo el Director Interino
de la División de Asuntos del Consumidor
del Estado Thomas R. Calcagni. “Uno
de cada cinco mayor de edad en toda la nación
es víctima de fraude de finanzas,
y nuestro Buró de Valores está
educando a los inversionistas mayores de
edad acerca de los fraudes, así como
está actuando en contra de aquellos
que están escogiendo a los mayores
de edad como blanco de sus estafas”.
Abbe
R. Tiger Jefe del Buró de Valores,
añadió que “el Buró
de Valores” permanece enfocado en
imponer multas graves a aquellos que se
aprovechan de los más vulnerables
de nuestra sociedad.”
Los
Delgados del Fiscal General Toral M. Joshi
y Emmanuel S. Asmar representaron al Buró
de Valores en el acuerdo. La Delegada del
Jefe del Buró Amy Kopleton, la Investigadora
Supervisora Susan Largman, y el Investigador
Isaac Reyes condujeron la investigación.
Se
puede poner en contacto con el Buró
de Valores llamando gratis (desde Nueva
Jersey)al número 1-877-I-INVEST
(1-877-446-8378) o fuera de Nueva Jersey
al 973-504-3600. Visite
la website del Buró en: www.njsecurities.gov
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