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NEWARK-
El Buró de Valores de Nueva Jersey
, una unidad dentro de la División
de Asuntos del Consumidor, ha firmado una
Orden Final de Consentimiento que requiere
que Credit Suisse Securities (USA) LLC (“Credit
Suisse”) recompre las auction-rate
securities (ARS) de los clientes de Nueva
Jersey para resolver las alegaciones que
el Credit Suisse vendió ARS sin decir
los riesgos conocidos del mercado de estas.
Aunque
fueron mercadeadas y vendidas a los inversionistas
como inversiones seguras, líquidas
y de efectivo, las ARS son en actualidad,
inversiones de largo tiempo sujetas a un
proceso complejo de subasta que fallaron
al principio del 2008, revelando no liquidez,
y tasas de interés más baja
de las que se prometieron a los inversionistas.
Credit
Suisse vendió aproximadamente $275.6
millones de ARS al por menor y a inversionistas
institucionales en Nueva Jersey durante
el tiempo cubierto por el acuerdo. Como
resultado de su investigación, el
Buró determinó que Credit
Suisse no supervisó a sus agentes
suficientemente. Credit Suisse pagará
$1,057,996 en multas civiles al Estado bajo
los términos de la Orden de Consentimiento.
“
Las firmas de inversiones tienen que informar
a los presuntos clientes de todos los riesgos
conocidos antes que los inversionistas decidan
donde quieren poner su dinero. Cuando las
firmas fallan de decirle a los inversionistas
los riesgos envueltos, estos pueden sufrir
daños a los que no estaban preparados,”
dijo la Fiscal General Paula T. Dow. “
Hemos actuado en este asunto para que los
inversionistas recobren su dinero y para
que en el futuro se hagan las declaraciones
apropiadas.”
La
Orden de Consentimiento representa el 13º
acuerdo que el Buró de Valores ha
alcanzado con firmas que han vendido ARS
a inversionistas en Nueva Jersey. Hasta
el día de hoy, más de $3 millones
de estos bienes han sido recomprados u ofrecidos
para que se recompren de los inversionistas
de Nueva Jersey como parte de acuerdos con
las firmas que mercadearon y vendieron estos
productos.
“Los
inversionistas recibieron un choque cuando
descubrieron que no podían obtener
sus fondos cuando el mercado de ARS se congeló.
Esconder o no declarar los riesgos de las
inversiones ofrecidas a los consumidores
viola la ley del estado, y nuestro Buró
de Valores actuará para proteger
a los inversionistas cada vez que estas
violaciones ocurran, “ dijo el Director
de la División de Asuntos del Consumidor
del Estado Thomas R. Calcagni.
La
investigación del papel de Credit
Suisse en la venta de estos valores es parte
de los esfuerzos de los estados para tratar
con los problemas en conexión con
las inversiones ARS. Al principio del 2008,
las oficinas de los estados empezaron a
recibir quejas de inversionistas de todo
el país. Como resultado, 12 estados
incluyendo Nueva Jersey, formaron un destacamento
especial para investigar si ciertas firmas
de Wall Street sistemáticamente engañaron
a los inversionistas cuando los pusieron
en auction-rate securities.
“Los
reguladores de valores del Estado están
en las líneas del frente para proteger
a los inversionistas de actividades ilegales
que les puede costar sus ahorros,”
dijo Abbe R. Tiger, Jefe del Buró
de Securities. “Este ARS acuerdo y
otros hechos anteriormente demuestran como
los reguladores de los estados trabajan
juntos para hacer responsables a los que
no cumplen la ley de protección para
los inversionistas.”
El
Abogado Investigador del Buró de
Valores Peter C. Cole encabezó los
esfuerzos de Nueva Jersey en estos acuerdos
para proteger a los inversionistas del Estado
Jardín.
Puede ponerse en contacto con el Buró
de Valores llamando al 1-886-I-INVEST
(1-866-446-8378) gratis si llama desde nueva
Jersey , o al 973-504-3600.
La website del Buró es: www.njsecurities.gov.
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