NEWARK-
Después del veredicto del juicio ante
el Juez Thomas P. Olivieri, de la Corte Superior
de Nueva Jersey, la corte descubrió,
que un jefe de dos negocios que se representó
como un fabricante envuelto en hacer una mantequilla
de cacahuete especial, comitió 160
violaciones de las leyes del estado de valores,
y mandó que pagara $269,750 en multas
civiles y restitución para los defraudados
inversionistas.
El
acusado Zoltan A. Phillips, de 69, años
de edad recaudó $109,750 dólares
de tres inversionistas y de sus esposas
así como de fondos adicionales de
otras parejas e inversionistas. Los inversionistas
compraron pagarés en sus dos compañías,
Peanut Butter Better Company, y ZAP Products
Corporation. Sin embargo, en violación
de las leyes del Buró de Valores
del Estado (Bureau of Securities), ni Phillips
ni los pagarés que vendió
estaban registrados con el Buró de
Valores de Nueva Jersey.
En
el juicio, el Delegado del Fiscal General
del grupo de litigación Affirmative
Civil Enforcement (ACE), dentro de la División
de Leyes, junto con los investigadores del
Bureau of Securities (BOS), dentro de la
División de Asuntos del Consumidor,
demostraron que en vez de usar los fondos
de los inversionistas para el desarrollo
y fabricación de la mantequilla de
cacahuetes, Phillips fraudulentamente usó
casi todo el dinero para su enriquecimiento
personal y el de otras dos individuas-su
esposa y su ex-esposa.
"A
través de la excelente investigación
y prosecución de nuestro Bureau of
Securities y el equipo de Affirmative Civil
Enforcement, el fraude que el acusado perpetró
a los inversionistas se puso al descubierto,"
dijo el Fiscal General Jeffrey S. Chiesa
. "Ahora, enfocaremos nuestros esfuerzos
en la orden de la corte para asegurarnos
que el demandado cumple con sus obligaciones
de pago a las víctimas y con el Bureau
of Securities."
El
Buró de Valores está tomando
pasos para poner embargo preventivo en la
cantidad mandada por el fallo en las propiedades
físicas del Sr. Phillips o de las
compañías que pueden pertenecerle
en Nueva Jersey, entre otras cosas, para
colectar el dinero mandado por la decisión
de la corte.
La
Peanut Butter Better Co., estuvo localizada
originalmente en Weehawken y se incorporó
en Noviembre del 2005. Luego operó
desde Atlantic City y Brigantine. Sus documentos
de incorporación fueron revocados
en Junio del 2008 por no reportar sus financias
anuales por dos años. ZAP Products
Corp., también encabezado por Phillips,
fue incorporado en Agosto del 2008 y funcionó
como compañía sucesora. ZAP
Products Corp. mantiene locales en Atlantic
City y Brigantine.
La
corte descubrió que las dos compañías
y Phillips engañaron a los inversionistas
diciendoles que los fondos de los inversionistas
iban a ser usados para desarrollar mejores
productos de cacahuetes, cuando en realidad
casi todo el dinero se gastó en beneficio
personal de Phillips y de las otras dos
individuas.
"El
Señor Phillips engañosamente
atrajo a los inversionistas prometiendoles
ofertas
de inversión en el comienzo de una
compañía con un futuro prometedor.
Nosotros siempre le decimos a los inversionistas
que cuando algo parece demasiado prometedor,
que sean cautos y hagan una investigación,"
dijo el Director de la División de
Asuntos del Consumidor de nueva Jersey Thomas
R. Calcagni.
"Los
inversionistas tienen siempre que verificar
que el que ofrece las ofertas y las ofertas
están registradas con el Buró,"
dijo Abbe R. Tiger, Jefe del Buró
de Valores de Nueva Jersey."Nosotros
ofrecemos a los inversionistas el mejor
recurso para que puedan hacer sus indagaciones
y nuestros investigadores están preparados
para actuar
en las quejas recibidas de los inversionistas."
Se
puede poner en contacto con el Buró
de Valores llamando al número gratis
1-800-I-INVEST (1-800-446-8378)
o si llama fuera de Nueva Jersey al 973-504-3600.
Puede ir al sitio web del Buró: www.njsecurities.gov
Las
Delegadas del Fiscal General Elizabeth Lash
y Anna Lascurain de la Sección de
Prosecución de Fraude de Valores
representaron al Buró de Valores
y al Jefe del Buró en este asunto.
Los investigadores del Buró de Valores
Leon C. Martin, Investigador Supervisor,
y los investigadores Isaac Reyes y Michael
La Chapelle condujeron la investigación.
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