| NEWARK- El Fiscal General Jeffrey S. Chiesa y el Buró de Valores de Nueva Jersey han puesto una demanda en contra de una firma de valores basada en Jersey City y sus ejecutivos, cargando que defraudaron a los inversionistas y recaudaron $12 millones a través de la venta de valores sin registración.
Osiris Fund Limited Partnership, Osiris Partners, LLC, y 10 individuos que o trabajaron para las firmas o vendieron valores de Osiris Fund, sin estar registrados, están nombrados como demandados en la Queja del Estado de nueve cargos puesta en la Corte Superior del Estado en Jersey City. Otros ocho demandados, muchos de los cuales eran parientes de los demandados, están nombrados como codemandados (relief defendants) de los que se alega se beneficiaron del fraude a través de recibir dinero y otros artículos.
En su Queja, el Estado alega que los demandados cometieron múltiples violaciones de la Ley de Uniformidad de Valores de Nueva Jersey (New Jersey Uniform Securities Law). Las alegadas violaciones cometidas por los demandados incluyen crear falsos testimonios de cuentas de inversionistas, exagerando el valor neto de Osiris Funds para producir pagos altos para los administradores y ocultar las pérdidas, y emplear agentes sin registración para vender intereses de asociación limitada del Osiris Fund. Se alega que aproximadamente 76 inversionistas que invirtieron en Osiris Fund entre la mitad del 2009 y el 2011 fueron defraudados.
“Se alega que los demandados mintieron a los inversionistas y luego crearon falsos documentos para mantener su engaño. Alegamos que estos demandados se enriquecieron poniendo en sus bolsillos por lo menos $4 millones de dinero del fondo de los inversionistas mientras escondían las pérdidas,” dijo el Fiscal General Chiesa. “Le estamos pidiendo a la Corte que congele los bienes de los demandados, con el fin de retornar el dinero a los defraudados inversionistas.”
El Estado sostiene que los inversionistas sufrieron pérdidas substanciales por las acciones de los demandados.
Los demandaos y su alegada relación con Osiris Partners son los siguientes:
- Peter Zuck, 62, de Middletown, N.J., Presidente
- Michael J. Spak, 43, de Chesterfield, N.J., CEO
- Joseph C. Spak, 69, de Milltown, N.J., Interventor
- John R. Najarian, 34, de Hillsdale, N.J., Jefe Principal de Operaciones
- Brian J. Spak, 36, de Hamilton Square, N.J., un miembro de Osiris Partners
- Victoria Brialmont, 62, def Palm Beach Gardens, Fla., Vice Presidente Regional
- Jay John Soojian, 55, de Wayne, N.J., ofreció y vendió valores de Osiris Fund
- John Schierer, 46, de Hamilton Square, N.J., Dir. de Investigación Técnical/Analisis
- Laurie Mazza, 52, de Middletown, N.J., esposa de Peter Zuck
- Wayne G. Player, 50, de Tequesta, Fla., ofreció y vendió valores de Osiris Fund
Según la investigación, Zuck convicto tres veces previamente, por mala conducta profesional de oficial de corporación, robo por no depositar fondos, y por ilegalmente retener fondos.
“Este caso claramente ilustra por qué le urgimos a los consumidores que hagan una indagación antes de invertir el dinero,” dijo Eric T. Kanefsky Director Interino de la División de Asuntos del Consumidor del Estado. “Agentes sin registrar vendiendo valores sin registración son señales de alarma, así como previa historia criminal en la industria de valores.”
Los relief defendants que se beneficiaron de las ganancias obtenidas ilegalmente generadas de los defraudados inversionistas son:
- Peter L. Zuck, 21, de Middletown, N.J., hijo de Peter Zuck, poseyendo el 47% interés en Osiris Partners con el 42% de pago mensual de administración dado a él.
- Bryan J. Zuck, 29, de Jersey City, N.J., hijo de Peter Zuck y miembro de Osiris Partners
- Jessica Najarian, 29, de Hillsdale, N.J., esposa de John R. Najarian
- Loretta Spak, 44, de Chesterfield, N.J., esposa de Michael J. Spak y supervisora de la cuenta de banco y ahorros de Osiris.
En su queja el Estado sostiene que Loretta Spak es el único miembro de ANS Enterprises, LLC, de Milltown, N.J. y que la demandada Jessica Najarian es el único miembro de IGF Consulting, LLC de Northvale, N.J. Ambas compañías, junto con Wayne Player Productions, LLC, de Tequesta, Florida y Dexter Group, LLC, de Wayne, N.J. están nombrados como relief defendants de corporación.
“Los inversionistas que creen han sido víctimas de una artimaña fraudulenta deben poner una queja con nosotros. El Buró tiene investigadores que investigarán la queja y tomarán acción rápida cuando creen que hay fraude,” dijo Abbe R. Tiger, Jefe del Buró de Valores de Nueva Jersey.
Rudolph Bassman, Jefe de Implementación, y el Investigador Richard E. Stewart y Peter C. Cole del Buró de Valores condujeron la investigación. El Delgado del Fiscal General Samuel Scott Cornish, Jefe de la Sección de Prosecución de Fraude al Consumidor, y Emanuel S. Asmar, Delegado del Fiscal General, están representando al Estado en esta acción.
Puede ponerse en contacto con el Buró de Valores llamando gratis en Nueva Jersey al número: 1-866-I-INVEST (1-866-446-8378) o fuera de Nueva Jersey al 973-504-3600. Visite la web del Buró en: www.njsecurities.gov
Los consumidores que creen han sido defraudados o estafados por un negocio, o sospechan cualquier otro fraude o abuso en el mercado, pueden remitir una queja con la División de Asuntos del Consumidor de Nueva Jersey yendo a: www.njconsumeraffairs.gov/espanol/spcomplaint/queja.pdf o llamando al 1-800-242-5846 (gratis si llama desde Nueva Jersey) o al 973-504-6200.
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