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NEWARK-
Merrill Lynch, Pierce, Fenner y Smith, Inc.,
(“Merrill Lynch”)le pagará
al Estado de Nueva Jersey $728,260 dólares
en multas civiles y revisará sus
prácticas de negocios para cumplir
con las leyes y regularizaciones estatales,
bajo los términos de una Orden Administrativa
de Consentimiento en la que entraron hoy,
según la Fiscal General Paula T.
Dow y Marc B. Minor, Jefe del Buró
de Valores de Nueva Jersey.
El
acuerdo es el resultado de una investigación
de varios estados que culminó en
la Orden Administrativa de Consentimiento
entre Nueva Jersey y Merrill Lynch. De acuerdo
a la orden, la investigación descubrió
que desde Enero 1º del 2004 hasta la
presente, Merrill Lynch empleó Client
Associates los cuales vendieron valores
en los estados sin estar registrado como
agentes, como legalmente se requiere. La
orden también dice que el Buró
de valores de Nueva Jersey descubrió
que Merrill Lynch no supervisó adecuadamente
a Client Associates y no implementó
sus mismos procedimientos escritos.
“El
Buró de Valores ha actuado para proteger
a los inversionistas y para asegurar cumplimiento
legal de las compañías que
operan en Nueva Jersey,” dijo la Fiscal
General Paula T. Dow. “Este acuerdo
demuestra la importancia del trabajo de
los reguladores de valores, especialmente
en estos tiempos difíciles financieros”
Merrill
Lynch cooperó con los investigadores
y ha implementado revisadas prácticas
de negocios, incluyendo un sistema de monitorizar
el estado de registración de las
personas que aceptan inversiones de clientes.
Aproximadamente 700 empleados de Client
Associates en Nueva Jersey se han registrado
como agentes después de la investigación.
“Los
inversionistas se merecen y esperan que
sus transacciones sean conducidas por agentes
registrados. Decirle a los inversionistas
de Nueva Jersey que sus agentes deben estar
registrados, no tiene ninguna fuerza si
las firmas van a permitir que las transacciones
van a estar en manos de empleados que no
tienen la registración necesaria,
solamente para reducir el costo de la corporación,”
dijo Minor.
La
investigación de los multi estados
empezó en el verano del 2008.
Se
puede poner en contacto con el Buró
de Valores llamando al número gratis-si
llama desde Nueva Jersey- 1-877-I-Invest
(1-877-446-8378) o fuera de Nueva Jersey:
973-504-3600. La web del
Buró: www.njsecurities.gov
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