|
TRENTON
- La Oficina del Fiscal General anunció
hoy que el banco suizo multinacional UBS
AG pagará $ 90. 8 millones de dólares
en virtud de un acuerdo multi-estatal por
su participación en un complot nacional
para manipular las licitaciones y otras
actividades anti-competitivas en relación
con la venta de los derivados de bonos municipales
a las agencias estatales, municipios, distritos
escolares y entidades sin fines de lucro
que han emitido bonos municipales.
New
Jersey, es uno de los 24 estados, junto
con el Distrito de Columbia, que aceptó
entrar en este acuerdo multi-estatal con
UBS que es uno de los componentes de una
acuerdo coordinado que también incluye
los acuerdos separados con la Division
Anti-Monopolio
del Departamento de Justicia de los Estados
Unidos, la Comisión de Bolsa y Valores
de Estados Unidos (SEC) y el Servicio de
Rentas Internas.
UBS
es la segunda institución financiera
que se decide llegar a un acuerdo con el
grupo multi-estatal relacionado con la investigacion
acerca de los bonos municipales. Un acuerdo
con Bank of America fue anunciado en diciembre
de 2010. Los derivados de los bonos municipales
son contratos libres de impuestos que se
usan para reinvertir las ganancias de las
ofertas de bonos hasta que los fondos sean
necesarios, o para cubrir el riesgo de tipo
de interés.
En
2008, el grupo de multi-estatal fue formado
para investigar las denuncias que algunas
grandes instituciones financieras, incluyendo
bancos y compañías de seguros
y corredores de algunos asesores y de intercambio,
participaron en varios programas en los
cuales manipularon las licitaciones y cometieron
otros actos engañosos, desleales
y fraudulentos con los derivados del mercado
de los bonos municipales.
La
investigación reveló un comportamiento
engañoso entre personas de UBS, las
personas en otras instituciones financieras
y corredores de algunos asesores y de intercambio.
La
conducta ilícita tomó la forma
de manipulación de licitaciones,
la presentación de las ofertas no
competitivas y la presentación a
las agencias gubernamentales, entre otros,
las certificaciones fraudulentas del cumplimiento
de las regulaciones del Departamento del
Tesoro de Estados Unidos. Independientemente
de los medios utilizados para perpetrar
estos planes, el objetivo ha sido enriquecer
a los participantes a expensas del emisor,
lo que priva el emisor de un mercado competitivo
y transparente. Como resultado de dicha
conducta ilícita, lqas entidades
estatales, locales sin fines de lucro recibieron
condiciones menos favorables en los contratos
de los derivados municipales.
El
acuerdo multi-estatal requirió a
UBS el pago de $ 70.8 millones de dólares
directamente al grupo multi-estatal, por
lo que la cantidad de $63.3 millones dólares
se destinarán en restituir a las
agencias estatales, municipios, distritos
escolares y entidades sin fines de lucro
en todo el país, que participaron
con los contratos municipales derivados
con UBS, UBS o que se utilizaron como intermediario
para las transacciones de este tipo con
UBS entre 2001 y 2004.
Aproximadamente
$ 4.8 millones de dólares serán
asignados a los emisores municipales de
bonos que sean elegibles. Además,
$ 2.5 millones de dólares corresponden
a una sanción pecuniaria civil y
$ 5 millones de dólares para los
honorarios y costos de la investigación.
Como una consideració al acuerdo
multi-estatal UBS también pagará
$ 20 millones en restitución directamente
al gobierno y algunas otras entidades sin
fines de lucro como parte de su solución
por separado con la SEC.
Otros
estados que se unieron a New Jersey y el
Distrito de Columbia en el acuerdo con UBS
son: Alabama, California, Colorado, Connecticut,
Distrito de Columbia, Florida, Idaho, Illinois,
Kansas, Maryland, Massachusetts, Michigan,
Missouri, Montana, Nevada, Nueva York ,
Carolina del Norte, Ohio, Oregon, Pennsylvania,
Carolina del Sur, Texas, Illinois y Wisconsin.
El
Vice Fiscal Joshua T. Rabinowitz, la Vice
Fiscal Isabella T. Stempler, el Vice FiscalToral
M. Joshi, el asistente del Fiscal General
Brian F. McDonough, y laAsistente del Fiscal
General Carol Jacobson manejaron este asunto
de UBS a nombre del Estado.
#
# # |
