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NEWARK-
El Buró de Valores de Nueva Jersey,
parte de la División de Asuntos del
Consumidor, ha puesto una demanda en contra
de una compañía basada en
Allendale, su jefe principal y la esposa
de éste, y otras dos entidades de
negocios, porque alega que casi 800 inversionistas
fueron defraudados de aproximadamente $9.5
millones a través de la venta de
acciones y notas sin registración
y el abuso subsecuente de los fondos invertidos.
Se
alega que Thomas J. Fagan (“Fagan”),
presidente y principal de Energex Systemns,
Inc., violó la Ley del Estado de
Uniformidad de Valores usando los fondos
obtenidos de los inversionistas en gastos
personales para él y su esposa, Candace
Fagan. Fagan no estaba registrado como agente
con el Buró de Valores de N.J. cuando
vendió aproximadamente $9.5 millones
de acciones de Energex sin estar registradas.
Los
nueve cargos del Estado y la Order to Show
Cause (orden de verificar), puesta en la
Corte Superior del Estado en Hachensack,
nombra como demandados: Fagan; Candace Fagan;
Energex Systems, Inc.; Arbios Acquisition
Partners, LLC; y Arbios Systems, Inc.
Fagan
fundó el Arbios Acquisition Partners
in 2009 para obtener control de Arbios Systemes,
Inc., y se alega que vendió ASI pagarés
sin registrar y ASI acciones a los inversionistas.
Según la demanda, Fagan mezcló
los fondos de los inversionistas con las
entidades que el controlaba y abusó
de aproximadamente $2.3 millones para su
uso personal y enriquecimiento.
“La
demanda describe como alegadamente Fagan
usó el dinero de los inversionistas
como su banco personal, gastando los fondos
de la corporación para su viajes
personales a los casinos de Atlantic City
y Las Vegas y para ver Las Olimpiadas en
Europa,” dijo la Fiscal General Paula
T. Dow.”Estamos presentando esta demanda
para hacer a Fagan responsable de sus hechos.”
El
Estado está pidiendo el permiso de
la corte para congelar los bienes del demandado
y para nombrar a un administrador, así
como prohibir a Fagan que se involucre en
ninguna actividad relacionada con valores.
Según documentos de Delaware, donde
el negocio del demandado fue creado o incorporado,
Energex no existe más. Arbios Acquisition
Partners existe pero no tiene respetabilidad.
Arbios Systems, Inc., existe y está
comerciando acciones en el Over-the-Counter
Bulletin Board (OTCBB).
“Como
alegamos en nuestra demanda, Fagan estafó
a los inversionistas distorsionando la línea
entre sus gastos personales y de negocios,
quitandole a los inversionistas dinero que
el controló. A través de esta
demanda, estamos pidiendo que se haga a
Fagan responsable de sus acciones y que
termine de engañar a los inversionistas,”
dijo Thomas R. Calcagni Director de la División
de Asuntos del Consumidor del Estado.
Energex
Systems, Arbios Acquisition Partners, y
Arbios Systems, Inc., todos tienen la misma
dirección de negocios en Allendale.
Energex Systems previamente conocido como
Orthomedics and Orthosonix, dice que está
en el negocio de varios productos bio técnicos,
incluyendo productos relacionados con la
seguridad de la sangre.
“Los
inversionistas tienen que estar alerta a
personas que están violando la Ley
de Valores de Nueva Jersey ofreciendo y
vendiendo valores que no están apropiadamente
registrados. El Buró de Valores asiste
a los inversionistas a hacer la necesaria
indagación,” dijo la Jefa del
Buró Abby R. Tiger. “ El Buró
de Valores hará todo lo posible en
su poder para vigilar y cerrar las confabulaciones
fraudulentas, pero tenemos que oír
de aquellos que han sido víctimas,”
Se
puede poner en contacto con el Buró
de Valores llamando al 1-866-446-8378
(gratis si llama desde Nueva Jersey) o al
973-504-3600. La web del
Buró es: www.njsecurities.gov.
Rudolph
G. Bassman, Jefe de Implementación
del Buró de Valores, condujo la investigación
en este caso. La Delegada del Fiscal General
Victoria G. Manning y Paul E. Minnefor de
la Sección de Prosecución
de Fraude de Valores de la División
de Leyes, están representando al
Buró.
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